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金融证监会将进一步改进和加强对券商内控的较好

2020-11-20 来源:石家庄租房网

金融:证监会将进一步改进和加强对券商内控的监管 201 - 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

投资要点:

板块表现:

本周大盘指数在连续四周上涨之后有所回调,沪深 00指数在非银行金融、煤炭、房地产等权重板块的拖累下下跌0.75%。受光大证券“86.5亿美元将用于开发耐药快速诊断技术和相关研究16事件”的影响,证券板块本周下跌5.67%,明显跑输沪深 京华时报刘晓旭袁国礼00指数4.92个百分点,与其他行业板块相比,本周券商板块跌幅居首。个股方面,本周19畅爽快游戏体验家上市券商股票全部下跌,其中跌幅最大的前5家券商分别是光大、西南、国海、国金与海通。

交易情况:

本周沪深两市成交额合计为9 11.85亿元,日均成交1862. 7亿元,环比减少1 .8 %;截至本周末,沪深两市201 年累计成交金额达285121.70亿元,日均成交186 .54亿元。

承销业务:

本周承销业务共有6家公司参与完成8单承销业务(其中增发项目2单、债券发行6单),其中上市证券公司中信证券完成2单债券承销,广发证券完成1单债券承销。截至本周,201 年以来,19家上市券商中共有18家公司完成了272单承销业务,承销金额合计 82.45亿元人民币。

资产管理:

本周证券公司资产管理产品推广量与上周相比保持稳定,全周共15家证券公司发行26只资产管理产品,其中上市证券公司广发证券、宏源证券、海通证券与招商证券各发行1只。

融资融券:

截至201 年8月2 日,两市融资融券余额达到2449.01亿元,环比提高1.44%。

投资建议:

本周五,证监会召开发布会,发言人在会上指出证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题,有针对性地采取措施,进一步改进和加强对证券公司内控的监管。我们认为短期内监管对于券商的创新审核力度将有所加强,但长期不影响证券行业创新的主基调,继续给予“看好”评级。

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